考试科目 | 比重 | 考察能力 |
金融服务业 | 10% | 了解金融服务业的构成以及金融市场交易 |
行业监督 | 9% | 了解金融犯罪和公司治理机制 |
资产类型 | 9% | 货币、债券、房地产、股票及衍生品的主要特征 |
集合投资 | 8% | 集合投资定义、优势及工具 |
信托关系 | 19% | 了解信托义务,识别客户需求,了解税务知识 |
投资分析 | 15% | 理解投资中的概念及各种比率的作用,区分基本、技术分析 |
投资管理 | 15% | 理解主要资产类别的不同投资回报,评估业绩 |
终生财富供给 | 15% | 退休金及遗产规划 |
国际高级财富管理师证书ICAWM(2卷考试)
高级:通过探索全球市场和财富管理实践, 专注于财富管理原则与规范,为客户提供财富管理建议。
ICAWM共分为两个模块(卷一经济学和财富管理市场、卷二财富管理实务),每个模块各有8个考试科目,共计16个考试科目。每个科目的课程都涵盖“知识精讲”、“复习冲刺”和“押题讲解”3个模块。
考试时长:2小时
考试形式:80道单选题
卷1 经济学和财富管理市场
考试科目 | 比重 | 考察能力 |
财富管理和金融服务行业 | 10% | 了解财富管理主要机构与职能 |
宏观经济环境 | 11% | 评估贸易协定、关税等因素对各资产类别影响 |
现金、货币市场 | 10% | 现金工具与外汇工具 |
固定收益证券 | 20% | 固定收益证券的特点、发行、交易预估值 |
权益类产品 | 15% | 股票的特点、发行与交易 |
房地产和另类资产投资 | 16% | 理解房地产市场运作机制及估价;另类投资的主要特点及风险分析 |
衍生品 | 10% | 期货、期权、权证与差价合约及互换 |
结算和安全托管 | 8% | 了解清算流程、结算风险及托管保护客户资产 |
卷2 财富管理实务
考试科目 | 比重 | 考察能力 |
证券分析 | 16% | 公司治理及财务报表分析 |
税收、信托和基金 | 13% | 税务规划及信托和基金在财富管理中的作用 |
投资产品 | 11% | 现金工具与外汇工具 |
投资风险和收益 | 13% | 固定收益证券的特点、发行、交易预估值 |
组合构建 | 13% | 股票的特点、发行与交易 |
投资建议 | 9% | 理解房地产市场运作机制及估价;另类投资的主要特点及风险分析 |
投资选择 | 16% | 期货、期权、权证与差价合约及互换 |
组合评估、维护及回顾 | 10% | 了解清算流程、结算风险及托管保护客户资产 |
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